Factores básicos para la elaboración de las matrices de riesgo LD/FT Los oficiales de cumplimiento deben medir y controlar los riesgos, para ello, la elaboración de matrices de riesgo LD/FT es un proceso fundamental. Es decir, entre más factores que puedan ser considerados, más completo y efectivo será el proceso de asignación de niveles de
Identificar bien a tus clientes es fundamental para la aplicación de la Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos. La DEBIDA DILIGENCIA en el Artículo 9-B establece: «los sujetos obligados deben establecer una política interna para identificar a sus clientes». Es aquí donde surge el concepto de listas negras y grises. Las empresas
como elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero
En el ámbito de la función de cumplimiento encontramos multitud de referencias sobre el enfoque basado en riesgo EBR en la función de cumplimiento. Lo hacen las recomendaciones del GAFI, lo hace la misma LEY, lo hace la norma del Banco Central y lo hacen también los facilitadores en los eventos de formación. Algunos son
lavado de dinero activos y financiamiento. ArisstoAML
Lavado de dinero activos y financiamiento. Compartimos desde SST nuestro monitoreo de noticias y tendencias en Prevención de lavado de dinero, activos y financiamiento al terrorismo en 2018. El editorial se debe a la relevancia en la aplicación de Ley contra el lavado de dinero y de activos en la región. Y a la necesidad