En materia de prevención de lavado de dinero en las empresas, los oficiales de cumplimiento deben medir y controlar los riesgos, para ello, la elaboración de una matriz es un proceso necesario así como complicado y delicado. Son muchos los factores que pueden ser considerados y mientras más sean incluidos, más completo y efectivo será
La Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos, establece en el contexto de la DEBIDA DILIGENCIA en el Artículo 9-B de la Ley que los sujetos obligados deben establecer una política interna para la identificación de sus usuarios o clientes. Es aquí donde surge el concepto de listas negras y grises, las empresas
como elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero
En el ámbito de la función de cumplimiento encontramos multitud de referencias sobre el enfoque basado en riesgo EBR en la función de cumplimiento. Lo hacen las recomendaciones del GAFI, lo hace la misma LEY, lo hace la norma del Banco Central y lo hacen también los facilitadores en los eventos de formación. Algunos son
En esta ocasión compartimos desde SST nuestro monitoreo de noticias y tendencias en Prevención de lavado de dinero, activos y financiamiento al terrorismo PLD/FT en 2018. Este esfuerzo editorial se debe a la relevancia creciente en la aplicación de la Ley contra el lavado de dinero y de activos en la región centroamericana. Y a