La Ley de Lavado de Dinero y Activos, establece que las empresas deben recabar elementos útiles para prevenir, investigar y perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita, los relacionados con éstos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de esos recursos para su financiamiento. Las disposiciones que en
La Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos, establece en el contexto de la DEBIDA DILIGENCIA en el Artículo 9-B de la Ley que los sujetos obligados deben establecer una política interna para la identificación de sus usuarios o clientes. Es aquí donde surge el concepto de listas negras y grises, las empresas
como elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero
Cómo elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero La metodología de gestión de control interno y riesgo empresariales, se base en criterios desarrollados por expertos y se conoce como el modelo experto. Lo cual quiere decir que para la calificación de variables se utilizan criterios cualitativos y semi-cualitativos. En este artículo te contamos
como elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero
En el ámbito de la función de cumplimiento encontramos multitud de referencias sobre el enfoque basado en riesgo EBR en la función de cumplimiento. Lo hacen las recomendaciones del GAFI, lo hace la misma LEY, lo hace la norma del Banco Central y lo hacen también los facilitadores en los eventos de formación. Algunos son
Tomado de Riesgo de LAFT en el sector solidario La Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), junto con la Superintendencia de la Economía Solidaria, ha hecho público su último documento informativo Riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo en el sector solidario. El documento informe de UIAF y Superintendencia contienes 6 tipologías con