Factores básicos para la elaboración de las matrices de riesgo LD/FT Los oficiales de cumplimiento deben medir y controlar los riesgos, para ello, la elaboración de matrices de riesgo LD/FT es un proceso fundamental. Es decir, entre más factores que puedan ser considerados, más completo y efectivo será el proceso de asignación de niveles de
La Ley contra el Lavado de Dinero y Activos, establece que las empresas deben recabar elementos para prevenir e investigar operaciones con procedencia ilícita. Además, los relacionados con éstos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de esos recursos para su financiamiento. Las disposiciones descritas serán aplicadas por la Unidad de
Identificar bien a tus clientes es fundamental para la aplicación de la Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos. La DEBIDA DILIGENCIA en el Artículo 9-B establece: «los sujetos obligados deben establecer una política interna para identificar a sus clientes». Es aquí donde surge el concepto de listas negras y grises. Las empresas
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Cómo elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero La metodología de gestión de control interno y riesgo empresariales, se base en criterios desarrollados por expertos y se conoce como el modelo experto. Lo cual quiere decir que para la calificación de variables se utilizan criterios cualitativos y semi-cualitativos. En la misma línea, en
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Listas negras y grises. La aplicación de la Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos en El Salvador. Es una realidad desde hace varios años en el ámbito de las entidades financieras supervisadas. Y eso no sorprende a nadie. Dada la naturaleza de dicha industria respecto a los riesgos de lavado y a
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Lavado de dinero activos y financiamiento. Compartimos desde SST nuestro monitoreo de noticias y tendencias en Prevención de lavado de dinero, activos y financiamiento al terrorismo en 2018. El editorial se debe a la relevancia en la aplicación de Ley contra el lavado de dinero y de activos en la región. Y a la necesidad