En materia de prevención de lavado de dinero en las empresas, los oficiales de cumplimiento deben medir y controlar los riesgos, para ello, la elaboración de una matriz es un proceso necesario así como complicado y delicado. Son muchos los factores que pueden ser considerados y mientras más sean incluidos, más completo y efectivo será
La Ley contra el Lavado de Dinero y Activos, establece que las empresas deben recabar elementos útiles para prevenir, investigar y perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita, los relacionados con éstos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de esos recursos para su financiamiento. Las disposiciones que
La Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos, establece en el contexto de la DEBIDA DILIGENCIA en el Artículo 9-B de la Ley que los sujetos obligados deben establecer una política interna para la identificación de sus usuarios o clientes. Es aquí donde surge el concepto de listas negras y grises, las empresas
Cómo elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero La metodología de gestión de control interno y riesgo empresariales, se base en criterios desarrollados por expertos y se conoce como el modelo experto. Lo cual quiere decir que para la calificación de variables se utilizan criterios cualitativos y semi-cualitativos. En este artículo te contamos
Listas negras y grises en la prevención del lavado de dinero La aplicación de la Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos en El Salvador es una realidad desde hace varios años en el ámbito de las entidades financieras supervisadas. Y eso no sorprende a nadie, dada la naturaleza innata de dicha industria
En esta ocasión compartimos desde SST nuestro monitoreo de noticias y tendencias en Prevención de lavado de dinero, activos y financiamiento al terrorismo PLD/FT en 2018. Este esfuerzo editorial se debe a la relevancia creciente en la aplicación de la Ley contra el lavado de dinero y de activos en la región centroamericana. Y a