Factores básicos para la elaboración de las matrices de riesgo LD/FT Los oficiales de cumplimiento deben medir y controlar los riesgos, para ello, la elaboración de matrices de riesgo LD/FT es un proceso fundamental. Es decir, entre más factores que puedan ser considerados, más completo y efectivo será el proceso de asignación de niveles de
La Ley contra el Lavado de Dinero y Activos, establece que las empresas deben recabar elementos para prevenir e investigar operaciones con procedencia ilícita. Además, los relacionados con éstos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de esos recursos para su financiamiento. Las disposiciones descritas serán aplicadas por la Unidad de
Identificar bien a tus clientes es fundamental para la aplicación de la Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos. La DEBIDA DILIGENCIA en el Artículo 9-B establece: «los sujetos obligados deben establecer una política interna para identificar a sus clientes». Es aquí donde surge el concepto de listas negras y grises. Las empresas
como elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero
Listas negras y grises. La aplicación de la Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos en El Salvador. Es una realidad desde hace varios años en el ámbito de las entidades financieras supervisadas. Y eso no sorprende a nadie. Dada la naturaleza de dicha industria respecto a los riesgos de lavado y a