Factores básicos para la elaboración de las matrices de riesgo LD/FT Los oficiales de cumplimiento deben medir y controlar los riesgos, para ello, la elaboración de matrices de riesgo LD/FT es un proceso fundamental. Es decir, entre más factores que puedan ser considerados, más completo y efectivo será el proceso de asignación de niveles de
La Ley contra el Lavado de Dinero y Activos, establece que las empresas deben recabar elementos para prevenir e investigar operaciones con procedencia ilícita. Además, los relacionados con éstos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de esos recursos para su financiamiento. Las disposiciones descritas serán aplicadas por la Unidad de
Identificar bien a tus clientes es fundamental para la aplicación de la Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos. La DEBIDA DILIGENCIA en el Artículo 9-B establece: «los sujetos obligados deben establecer una política interna para identificar a sus clientes». Es aquí donde surge el concepto de listas negras y grises. Las empresas
como elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero
Cómo elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero La metodología de gestión de control interno y riesgo empresariales, se base en criterios desarrollados por expertos y se conoce como el modelo experto. Lo cual quiere decir que para la calificación de variables se utilizan criterios cualitativos y semi-cualitativos. En la misma línea, en
como elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero
En el ámbito de la función de cumplimiento encontramos multitud de referencias sobre el enfoque basado en riesgo EBR en la función de cumplimiento. Lo hacen las recomendaciones del GAFI, lo hace la misma LEY, lo hace la norma del Banco Central y lo hacen también los facilitadores en los eventos de formación. Algunos son
Redacción SST
martes, 18 septiembre 2018 / Publicado en Arissto AML, Blog
pld en inmobiliarias
Arrendamiento financiero y lavado de dinero Caso de estudio Arrendamiento financiero y lavado de dinero. Extraído de un trabajo de grado para licenciado en ciencias jurídicas, Universidad de El Salvador – UES, 2016 El caso hipotético cuenta cómo un lavador monta una empresa constructora. A través del pago de cánones periódicos o cuotas por el
como elaborar la matriz de riesgo de lavado de dinero
Listas negras y grises. La aplicación de la Ley contra el Lavado de Dinero y de Activos en El Salvador. Es una realidad desde hace varios años en el ámbito de las entidades financieras supervisadas. Y eso no sorprende a nadie. Dada la naturaleza de dicha industria respecto a los riesgos de lavado y a
lavado de dinero activos y financiamiento. ArisstoAML
Lavado de dinero activos y financiamiento. Compartimos desde SST nuestro monitoreo de noticias y tendencias en Prevención de lavado de dinero, activos y financiamiento al terrorismo en 2018. El editorial se debe a la relevancia en la aplicación de Ley contra el lavado de dinero y de activos en la región. Y a la necesidad